يقال إن العديد من الهيئات التنظيمية الفيدرالية، بما في ذلك لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ومكتب مراقب العملة (OCC)، تحقق في ممارسات مورغان ستانلي (NYSE: MS ) في فحص العملاء بحثًا عن أنشطة غسيل أموال محتملة.

ويمتد التحقيق إلى مكاتب وزارة الخزانة المختلفة، حيث يفكر الاحتياطي الفيدرالي أيضًا في اتخاذ إجراء إشرافي.

تدور الاهتمامات الرئيسية حول مدى كفاية التحقيقات مع العملاء ومراقبة الأنشطة المالية.

متعلق ب:   مورجان ستانلي يلغي مئات الوظائف في إدارة الثروات مع تباطؤ النمو

وفقًا لتقرير صحيفة وول ستريت جورنال، يركز المنظمون على كيفية تقييم مورجان ستانلي لهويات العملاء المحتملين ومصادر ثرواتهم، خاصة أولئك الذين لديهم علاقات دولية.

ويخضع البنك للتدقيق بسبب تعامله مع عملاء معينين، بما في ذلك ملياردير له اتصالات روسية فرضتها المملكة المتحدة على العقوبات والأفراد الذين أثارت أنشطتهم المالية أعلامًا حمراء.

واستجابة للتدقيق التنظيمي، أكد مورجان ستانلي التزامه بتعزيز تدابير الامتثال.

صرح الرئيس التنفيذي السابق والرئيس التنفيذي الحالي جيمس جورمان باستثمار البنك في الامتثال والتكنولوجيا والذكاء الاصطناعي لفهم تدفق الأموال بشكل أفضل داخل قسم إدارة الثروات.

أثارت لجنة الأوراق المالية والبورصة وشبكة مكافحة الجرائم المالية تساؤلات حول التناقضات في إجراءات التدقيق بين وحدة المستشار المالي في مورجان ستانلي وشركة ETrade، التي استحوذ عليها البنك.

يهتم المنظمون بفهم كيفية قيام البنك بمقارنة تكنولوجيا ETrade وعمليات الفحص مع تلك الخاصة به قبل دمجها.

من المتوقع أن تعلن شركة Morgan Stanley عن أرباحها للربع الأول من عام 2024 الأسبوع المقبل، مع ربحية السهم البالغة 1.66 دولار ومبيعات قدرها 14.41 مليار دولار .

اقرأ التالي:   أسهم البنوك تصل إلى أعلى مستوياتها على الإطلاق: يشير المحلل إلى مزيد من الارتفاع وسط "سيناريو الهبوط الناعم لعام 1995" .

حركة السعر: انخفضت أسهم MS بنسبة 1.22% إلى 85.78 دولارًا في آخر فحص يوم الجمعة.

إخلاء المسؤولية: تم إنتاج هذا المحتوى جزئيًا بمساعدة أدوات الذكاء الاصطناعي وتمت مراجعته ونشره بواسطة محرري Benzinga.

تصوير سفين بايبر على Unsplash