تصحيح: نُشر بتاريخ 15 يونيو 2026: يُظهر نموذج الإفصاح رقم 4 لشركة سيرفوميد أن المدير جوشوا س. بوغر قد استحوذ على ما يعادل 2.87 مليون سهم تقريبًا من خلال طرح خاص بقيمة 3.14 دولار أمريكي للوحدة (955,414 سهمًا بالإضافة إلى ضمانات مطابقة من الفئتين ب ...
CervoMed Inc.
CervoMed Inc. CRVO | 0.00 |
| شرح الإجابات: |
| 1. في 11 يونيو 2026، أكمل المُصدر عملية طرح خاص ("الطرح الخاص") بموجب اتفاقية شراء أوراق مالية مؤرخة في 9 يونيو 2026 ("اتفاقية الشراء")، مع صندوق جوشوا إس. بوغر 2021 بتاريخ 12/09/2021، والذي يعمل فيه الشخص المُبلغ كأمين وحيد ("صندوق جوشوا إس. بوغر 2021")، وبعض المستثمرين المعتمدين المذكورين فيه. بموجب اتفاقية الشراء، اشترى صندوق JSB 2021 Trust ما مجموعه 955,414 وحدة ("الوحدات")، وتتألف كل وحدة من (1) سهم واحد من الأسهم العادية للمصدر، بقيمة اسمية 0.001 دولار أمريكي للسهم ("الأسهم العادية")، (2) أمر شراء من الفئة B لشراء سهم واحد من الأسهم العادية أو أمر شراء ممول مسبقًا لشراء سهم واحد من الأسهم العادية (كل منهما "أمر شراء من الفئة B")، و(3) أمر شراء من الفئة C لشراء سهم واحد من الأسهم العادية أو أمر شراء ممول مسبقًا لشراء سهم واحد من الأسهم العادية (كل منهما "أمر شراء من الفئة C") بسعر شراء قدره 3.14 دولار أمريكي للوحدة. |
| ٢. بعد تنفيذ جميع المعاملات الموضحة هنا، تتكون الأصول من (أ) ١,٦٠٠,١١٧ سهمًا من الأسهم العادية للجهة المصدرة والمملوكة لصندوق JSB 2021 الاستئماني، و(ب) ١٩٥,٧٤٨ سهمًا من الأسهم العادية للجهة المصدرة والمملوكة لصندوق Amy S. Boger 2021 الاستئماني (يُشار إليه فيما يلي بـ "صندوق ASB 2021 الاستئماني"). ويعمل الشخص المُبلِّغ بصفته الوصي الوحيد على كلٍّ من صندوقي JSB 2021 الاستئماني وASB 2021 الاستئماني. ويتنصل الشخص المُبلِّغ من الملكية الفعلية لهذه الأوراق المالية، ولا يُعتبر هذا التقرير إقرارًا منه بأنه المالك الفعلي لهذه الأوراق المالية لأغراض المادة ١٦ أو لأي غرض آخر. |
| 3. يبلغ سعر ممارسة سندات الفئة ب 3.32 دولارًا للسهم الواحد من الأسهم العادية أو 3.319 دولارًا لكل سند ممول مسبقًا، ويمكن ممارستها على الفور، وستنتهي صلاحيتها بعد خمس سنوات من تاريخ إصدار سند الفئة ب. |
| 4. يبلغ سعر ممارسة سندات الفئة ج 3.14 دولارًا للسهم الواحد من الأسهم العادية أو 3.139 دولارًا لكل سند ممول مسبقًا، ويمكن ممارستها على الفور، وستنتهي صلاحيتها بعد عام واحد من تاريخ إصدار سند الفئة ج. |
| 5. بموجب شروط سندات الفئة "ب" وسندات الفئة "ج"، لا يجوز للجهة المُصدرة ممارسة أي جزء منها، ولن يكون لصندوق JSB 2021 الحق في ممارسة أي جزء منها، إذا كان من شأن ممارسة هذا الجزء أن يؤدي إلى امتلاك صندوق JSB 2021 (مع الشركات التابعة له) أكثر من 19.99% من عدد أسهم رأس المال العادي القائمة فورًا بعد ممارسة هذا الجزء. وإذا نتج عن ممارسة سندات الفئة "ب" أو سندات الفئة "ج" امتلاك صندوق JSB 2021 (مع الشركات التابعة له) لأسهم رأس مال عادي تتجاوز حدود الملكية المحددة، فيجوز لصندوق JSB 2021 ممارسة سندات الفئة "ب" أو سندات الفئة "ج" الخاصة به للحصول على سندات ممولة مسبقًا لشراء أسهم رأس مال عادي، على أن تتضمن هذه السندات الممولة مسبقًا حدًا أقصى مماثلًا للملكية. |
| 6. سندات الفئة ب وسندات الفئة ج مملوكة لصندوق JSB 2021 الاستئماني. |