واشنطن العاصمة - (نيوزفايل كورب - 13 يناير 2025) - وجهت لجنة الأوراق المالية والبورصة اليوم اتهامات إلى ألفريد في. توبيا الابن، الرئيس السابق ومدير الاستثمار في إحدى الشركات العامة وعضو مجلس إدارة شركة أخرى، وشقيقة زوجته إليزابيث لي، بالتداول من الداخل مما أدى إلى تحقيق أرباح غير مشروعة تزيد عن 428 ألف دولار. ووافق المتهمون على دفع أكثر من 1.36 مليون دولار لتسوية التهم.

وفقًا لشكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات، يُزعم أن توبيا انتهك واجبه الائتماني كرئيس ومدير تنفيذي لتكنولوجيا المعلومات في الشركة العامة من خلال إبلاغ لي في صيف عام 2021 بخطة شركته لتقديم عرض لشراء جميع الأسهم القائمة لشركة Spok Holdings Inc.، وبعد ذلك قام لي على الفور بإجراء صفقات لشراء أسهم Spok. عندما أصدرت شركة توبيا لاحقًا بيانًا صحفيًا أعلنت فيه العرض، ارتفع سعر سهم Spok بنحو 26 بالمائة. في غضون يومين، يُزعم أن لي باعت جميع أسهم Spok التي اشترتها، مما أدى إلى تحقيق أرباح غير مشروعة تزيد عن 262000 دولار. بالإضافة إلى ذلك، أثناء عمله كعضو في مجلس إدارة الشركة العامة الأخرى، يُزعم أن توبيا علم بمعلومات جوهرية غير معلنة حول بيع PFSWeb، Inc. لإحدى وحدات أعمالها المعروفة باسم LiveArea. يُزعم أن توبيا أبلغ لي بالمعلومات، الذي اشترى 60 ألف سهم من PFSWeb وباع تلك الأسهم بمجرد الإعلان عن صفقة LiveArea. ونتيجة لذلك، حقق لي أرباحًا بلغت أكثر من 166 ألف دولار.

"كما نزعم، أساء توبيا مرارًا وتكرارًا استخدام منصبه كمسؤول تنفيذي في الشركة من خلال مشاركة معلومات جوهرية غير معلنة مع شقيقة زوجته لتمكينها من إجراء صفقات مربحة"، كما صرح تيجال دي شاه، المدير المساعد للمكتب الإقليمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات في نيويورك. "إن هيئة الأوراق المالية والبورصات ملتزمة بمحاسبة المطلعين على الشركات الذين يسيئون استخدام المعلومات الجوهرية غير المعلنة لتحقيق مكاسب خاصة - سواء من خلال التداول بأنفسهم أو عن طريق تقديم الإكراميات للآخرين".

وقد وافق توبيا ولي على تسوية اتهامات لجنة الأوراق المالية والبورصات، دون الاعتراف أو إنكار الاتهامات الواردة في شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات، والتي تم رفعها إلى المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك. وبالإضافة إلى الموافقة على أمر قضائي دائم، وافق توبيا على منعه من العمل كمسؤول أو مدير لشركة عامة لمدة خمس سنوات ودفع غرامة مدنية قدرها 785020 دولارًا. بالإضافة إلى ذلك، وافق لي على دفع غرامة مدنية قدرها 576955 دولارًا. وتخضع التسويات لموافقة المحكمة.

وقد أجرى التحقيق في هذه المسألة كل من مارييل برونين، وكيران باتيل، وأورين جلايش، وإليزابيث باير، وجورج أوكين، وجورج إن. ستيبانيوك من المكتب الإقليمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات في نيويورك، وأشرفت عليه السيدة شاه. وتود هيئة الأوراق المالية والبورصات أن تشكر هيئة تنظيم الصناعة المالية على مساعدتها.