تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أن شركة رأس المال الاستثماري Backswing Ventures التي تتخذ من فلوريدا مقراً لها ورئيسها التنفيذي كايل أسمان قد ضللوا المستثمرين في صندوق خاص على مدى عدة سنوات.

تم رفع الدعوى في المنطقة الوسطى من فلوريدا وتغطي سلوكًا تقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إنه استمر من فبراير 2020 على الأقل حتى أبريل 2023، حسبما أفادت Investmentnews لأول مرة.

تتمحور الشكوى حول شركة Backswing Ventures LP، المعروفة أيضًا باسم Backswing Ventures Fund I, LP، وهي شراكة في ولاية ديلاوير أسسها أسمان لدعم الشركات الناشئة في مراحلها المبكرة في مجالات متنوعة كالدفاع والعقارات التجارية والتكنولوجيا والبيانات والرعاية الصحية. وتزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن مدير الصندوق حصل على أكثر من 515 ألف دولار أمريكي كرسوم إدارة في السنة الأولى للصندوق، وهو مبلغ يفوق بكثير ما سمحت به مواد الطرح.

وتزعم شركة Backswing أن الادعاءات المتعلقة بالتسويق الخاطئ للأصول وتحصيل رسوم الإدارة "كاذبة بشكل صريح"، بالنظر إلى أن اتفاقية الشراكة المحدودة لشركة Backswing أبلغت المستثمرين بأن Backswing وAsman يتمتعان بسلطة تقديرية واسعة لإدارة الصندوق.

وقدّم متحدث باسم شركة Backswing معلومات إضافية إلى موقع Benzinga، موضحاً بعض تفاصيل مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.

"إن رسوم الإدارة المزعومة هي في الواقع رسوم قانونية دفعها الصندوق فيما يتعلق بتحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات، وبموجب اتفاقية الشراكة المحدودة، كان مسموحًا للصندوق بدفع جميع النفقات. وقد تنازل أسمان عن راتبه لهذا السبب، على الرغم من أن اتفاقية الشراكة المحدودة تنص بوضوح على أنه يستحق راتبًا."

تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن الصندوق لم يعيّن مدقق حسابات مستقلاً رغم اشتراط اتفاقية الشراكة المحدودة ذلك، وأن التقارير المالية المطلوبة للشركاء المحدودين لم تُقدّم في الموعد المحدد في الاتفاقية. وأوضحت الهيئة أن التدقيق كان سيكشف مسألة رسوم الإدارة.

كما اتهمت الجهات التنظيمية أسمان بالمبالغة في تقدير التقدم المحرز في جمع التبرعات عند حديثه مع المستثمرين المحتملين في عام 2020. وزُعم أن أسمان أخبرهم أن الصندوق "جمع 48 مليون دولار من أصل 50 مليون دولار"، وأنه "قد جمع حتى الآن 45 مليون دولار من رأس المال البالغ 50 مليون دولار"، وأنه "على وشك اكتمال الاكتتاب". لكن هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ذكرت أن سجلات الصندوق أظهرت التزامات بقيمة 3.8 مليون دولار ومساهمات بقيمة 2.2 مليون دولار حتى 31 ديسمبر 2020.

فيما يتعلق بمزاعم المحافظ الاستثمارية، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن المستثمرين المحدودين تلقوا تحديثات تُصنّف شركة ذكاء اصطناعي مُدرجة في المحفظة بأنها "مُستثمر فيها"، على الرغم من أن الصندوق لم يُكمل أي استثمار في تلك الشركة. وتشير الشكوى إلى أن المراسلات اللاحقة تضمنت تفاصيل مثل عدد الأسهم وقيمها، على الرغم من عدم وجود أي مركز استثماري فعلي.

تتناول الشكوى أيضًا استثمارًا في شركة متخصصة في أجهزة الكشف عن الأسلحة النارية، حيث تزعم أن الصندوق استثمر 150 ألف دولار بحلول نوفمبر 2020، إلا أن اتفاقيات لاحقة لاستثمار إضافي بقيمة 200 ألف دولار أُلغيت في أبريل 2021 لعدم سداد الدفعة. وتدّعي هيئة الأوراق المالية والبورصات أن التحديثات اللاحقة لعام 2021 ما زالت تشير إلى "إجمالي استثمار بقيمة 350 ألف دولار" وتُروّج لزيادة في القيمة مرتبطة بجولة تمويل لاحقة.

وأشارت شركة باكسوينغ إلى عدم تلقيها أي شكاوى من المستثمرين.

وتؤكد هيئة الأوراق المالية والبورصات أن التسويق الخاص بالصندوق بالغ في وصف خلفية أسمان من خلال وصف "أدوار مصرفية استثمارية" و"فترة عمل كمصرفي" والتي تقول الهيئة إنها كانت عبارة عن فترات قصيرة، بما في ذلك فترة تدريب ووظيفة قصيرة أثناء الدراسة الجامعية.

قدم مايكل فيرغورا جونيور، الشريك المحدود والشريك العام في شركة Backswing، إفادة خطية توضح دعمه الكامل لإدارة أسمان لعمليات Backswing.

ذكر فيرغورا في إفادته أن "العديد من جوانب هذا التحقيق مُحيرة للعقل. إن خلفية كايل السابقة في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية (أو ما ألمحت إليه هيئة الأوراق المالية والبورصات من عدم وجودها) لا علاقة لها تُذكر بما نقوم به في باكسوينغ. إن الدخول في جدال مطول حول من يُطلق على من لقب مصرفي هو مضيعة تامة للوقت والجهد."

وأضاف المتحدث أن هذا "إلى حد كبير نزاع حول التفسيرات الفنية للاتفاقيات والرسوم وخلفية مدير الصندوق، وليس أي سوء سلوك".

تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى استرداد الأموال مع فوائد ما قبل صدور الحكم، والعقوبات المدنية، والأوامر القضائية الدائمة، وقد طُلب إجراء محاكمة أمام هيئة محلفين.

صورة: Shutterstock